L’empresa pot ser subjecte de delicte
La Directiva MIFID 2004/39 – CE de 21 d’abril establia la necessitat d’incorporar a l’activitat empresarial criteris d’ètica que dissenyin els principis d’acord amb els quals l’empresa afronta el desenvolupament de la seva activitat, criteris de compliment normatiu i prevenció davant possibles conductes de risc.
El sistema de Compliance a Espanya arriba de la mà de les dues últimes reformes de el Codi Penal: la de l’any 2010, que introduïa una novetat històrica a l’contemplar, per primera vegada en el nostre ordenament jurídic, la responsabilitat penal de la persona jurídica.
A partir d’l’any 2010, l’empresa pot ser subjecte actiu de delicte. Aquesta novetat suposava un canvi fonamental per a l’activitat empresarial, perquè a partir de llavors l’empresa podia ser directament responsable d’actes comesos pel seu personal, és a la reforma de l’any 2015 on s’amplia i estructura aquest tipus de responsabilitat, i s’introdueix la exigència de programes de compliment normatiu per a les empreses.
Afecta totes les persones jurídiques
Per que les reformes de el codi penal actual, afecta totes les persones jurídiques amb independència de la seva grandària, si bé el programa, en atenció a la seva característiques de personalització, serà molt diferent depenent de el sector d’activitat, nombre d’empleats i altres factors que cal tenir en compte per a la seva formulació.
Triple responsabilitat
El Compliance no només és exigible a qualsevol persona jurídica, sinó que desplega tota la seva operativitat sobre l’òrgan d’administració, ja sigui personal o col·legiat, i això suposa que una empresa sense Programa Compliance s’enfronta a una triple responsabilitat:
• La de l’empresa, amb sancions específiques per a ella (multes, tancament de locals, prohibició temporal de l’activitat, etc.
• La d’administrador, que respondrà a títol personal.
• La de la persona física (directiu o treballador) que s’identifiqui com a responsable directe de la conducta infractora.
Cal tenir clar que aquest sistema de responsabilitat, el que afecta l’empresa i a l’administrador, opera encara que no s’identifiqui la persona directament responsable de la infracció (en aquests casos es considera com a autora a l’empresa, i responen ella i l’òrgan d’administració).
L’administrador que ignori aquesta exigència legal de respondre personalment de les possibles infraccions comeses per l’empresa i / o pels seus empleats.
Una nova iniciativa de Gael Solucions que ha creat un departament específic en l’àmbit de la protecció a les empreses i els administradors, amb la finalitat d’aportar tranquil·litat als seus clients.